Base del sistema

Configuración del sistema

El módulo 0 define los cimientos sobre los que opera todo el ciclo de auditoría. Sin configuración completa, ninguna fase puede iniciar.

🗂️
Estructura
Diagrama e interdependencias
📐
Frameworks
ISO, NIST, CIS y más
👥
Usuarios y roles
Permisos por función
🏢
Áreas y procesos
Catálogo organizacional
⚖️
Criterios de riesgo
Factores y ponderaciones
📬
Plantillas
Emails y comunicaciones
🎨
Branding
Identidad en informes

Estructura del Módulo 0

El Módulo 0 es prerequisito de todo el ciclo. Sus 6 submódulos alimentan directamente cada fase.

🗂️

Dependencias: qué alimenta cada submódulo

📐 Frameworks
👥 Usuarios y roles
🏢 Áreas y procesos
⚖️ Criterios de riesgo
📬 Plantillas email
🎨 Branding
F1
Plan.
F2
Prep.
F3
Ejec.
F4
Rep.
F5
Seg.
F6
Cier.

Checklist de configuración inicial

El sistema muestra este checklist al administrador al iniciarse por primera vez. Hasta completarlo al 100%, las fases del ciclo permanecen bloqueadas.

Configuración inicial del sistema · Progreso: 4 / 7
✓
Datos generales de la organización
Nombre, logo, zona horaria, idioma
✓
Frameworks activos configurados
3 frameworks activados: ISO 27001, NIST CSF, CIS Controls
✓
Usuarios y roles creados
8 usuarios · 4 roles configurados
✓
Catálogo de áreas y procesos
12 áreas · 34 procesos registrados
⏳
Criterios de evaluación de riesgos
Pendiente: definir factores y ponderaciones
○
Plantillas de notificaciones
Sin configurar · Requerido para el motor de comunicaciones
○
Branding corporativo
Logo e identidad para informes y emails
El ciclo de auditorías se habilitará al completar los 7 pasos.

Gestión de frameworks

Activa, desactiva y configura los estándares bajo los que opera tu programa de auditoría. Puedes tener múltiples activos simultáneamente.

Configuración · Frameworks

Frameworks disponibles

3 activos de 8 disponibles
Activo
ISO/IEC 27001
Versión 2022 · Seguridad de la información
114 controles 10 cláusulas 4 anexos
Activo
Activo
NIST CSF 2.0
2024 · Ciberseguridad
6 funciones 22 categorías 106 subcategorías
Activo
Activo
CIS Controls v8
2021 · Controles críticos de seguridad
18 controles 153 salvaguardas 3 grupos IG
Activo
Inactivo
ISO/IEC 20000-1
Versión 2018 · Gestión de servicios TI
9 cláusulas ITSM
Inactivo
Inactivo
ISO 9001
Versión 2015 · Gestión de calidad
10 cláusulas SGC
Inactivo
Inactivo
ISO 14001
Versión 2015 · Gestión ambiental
10 cláusulas SGA
Inactivo
Inactivo
ISO 45001
Versión 2018 · Seguridad y salud en el trabajo
10 cláusulas SST
Inactivo
＋
Agregar framework personalizado
Importa o crea tus propios
controles y cláusulas

Detalle de framework: ISO/IEC 27001:2022

Framework · ISO/IEC 27001:2022 · Controles

ISO/IEC 27001:2022

114 controles · 10 cláusulas · Seguridad de la información
Cláusula Nombre del control Tipo Aplica Justificación de exclusión
A.5.1 Políticas para la seguridad de la información Organizacional Aplica —
A.5.2 Roles y responsabilidades de seguridad de la información Organizacional Aplica —
A.6.1 Verificación de antecedentes Personas Excluido Gestionado por RRHH fuera de TI
A.8.1 Dispositivos de punto final del usuario Tecnológico Aplica —
+ 110 controles más…

Usuarios y roles

Gestiona quién puede hacer qué en el sistema. Los roles definen permisos; los usuarios heredan los permisos de su rol asignado.

Configuración · Usuarios

Usuarios del sistema

8 usuarios activos · 4 roles
Usuario Email Rol Frameworks Área Estado Último acceso
AG
Ana García
 [email protected] Auditor líder ISO 27001, NIST — Activo Hoy 09:14
RL
Roberto López
 [email protected] Auditor interno ISO 20000, NIST — Activo Ayer
JP
Jorge Peña
 [email protected] Auditado — Seguridad TI Activo 3 días
DM
Directora M.
 [email protected] Alta dirección Todos — Activo 1 semana
+ 4 usuarios más…

Matriz de permisos por rol

Acción Admin Auditor líder Auditor interno Auditado Alta dirección
Módulo 0 · Configuración
Gestionar frameworks●○○○○
Gestionar usuarios y roles●○○○○
Gestionar áreas y catálogos●◑○○○
Ver configuración general●●◑○◑
Fases 1–6 · Auditorías
Crear / editar programa anual◑●○○○
Registrar hallazgos○●●○○
Ver hallazgos propios●●●◑●
Registrar acciones correctivas○●◑●○
Aprobar programa anual○○○○●
Ver dashboard ejecutivo●●○○●
● Acceso completo ◑ Acceso parcial / condicionado ○ Sin acceso

Formulario: nuevo usuario

Nuevo usuario · Configuración
Solo visible para roles de auditor. Define en qué frameworks puede ser asignado.

Catálogo de áreas y procesos

Define la estructura organizacional que será auditada. Cada área puede tener procesos y subprocesos. Se vinculan con controles de los frameworks activos.

Catálogo de áreas y procesos

Estructura organizacional

12 áreas · 34 procesos
📁 Seguridad de la información ISO 27001 NIST CSF
└─
Gestión de accesos e identidades
Responsable: J. Peña · Controles: A.5.15, A.8.2, CIS-5
└─
Gestión de vulnerabilidades
Responsable: M. Torres · Controles: A.8.8, CIS-7, NIST ID.RA
└─
Respuesta a incidentes
Responsable: J. Peña · Controles: A.5.24, NIST RS.RP
📁 Gestión de servicios TI ISO 20000
└─
Mesa de servicios
Responsable: R. López · Controles: 8.6.1, 8.6.2
└─
Gestión de cambios
Responsable: R. López · Controles: 8.5
+ 10 áreas más…

Formulario: nueva área

Nueva área / proceso
Define qué frameworks aplican por defecto al auditar esta área.

Criterios de evaluación de riesgos

Define los factores que determinan la criticidad de cada área para priorizar el programa de auditoría. Los pesos son configurables.

Configuración · Criterios de riesgo

Factores de evaluación

Suma de pesos: 100 puntos máximo
FactorEscala de valoresPeso
NCs abiertas del ciclo anterior
No conformidades sin cerrar al inicio del ciclo
0–3 o más
30
Incidentes reportados
Incidentes de seguridad, calidad o servicio en el período
0 / 1–2 / 3+
25
Cambios regulatorios o del framework
Actualizaciones de la norma o requisitos legales
Sin / menores / significativos
20
Cambios en procesos o sistemas
Implementaciones, migraciones, reorganizaciones
Sin / menores / mayores
15
Tiempo desde última auditoría
Meses transcurridos desde el último ciclo
<12 / 12–24 / +24 meses
10
Total pesos configurados: 100 / 100 ✓

Umbrales de clasificación

Umbrales de riesgo
Alto
≥ 70 puntos
Medio
40 – 69 puntos
Bajo
< 40 puntos
ℹ️
Frecuencia de evaluación: el mapa de riesgos se recalcula automáticamente al inicio de cada ciclo de planeación, tomando los datos del período cerrado anterior.

Plantillas de notificaciones

Cada evento del ciclo tiene su propia plantilla configurable. Las variables dinámicas se reemplazan automáticamente al enviar.

Configuración · Plantillas de notificaciones

Plantillas del motor de notificaciones

10 plantillas configurables · 2 pendientes
EventoFaseDestinatariosEstado
Programa anual aprobado F1 · Planeación Auditores, responsables de área Lista
Apertura formal de auditoría F2 · Preparación Auditados, equipo auditor Lista
Informe disponible para revisión F4 · Reporte Alta dirección, responsables Lista
Acción correctiva asignada F5 · Seguimiento Responsable de AC Lista
Recordatorio: 15 días antes F5 · Seguimiento Responsable, auditor líder Lista
Vencimiento excedido F5 · Seguimiento Alta dirección, líder Pendiente
Auditoría cerrada formalmente F6 · Cierre Todos los involucrados Pendiente

Editor de plantilla

Editando: "Acción correctiva asignada"
Variables disponibles
{{nombre_destinatario}}Nombre del usuario
{{nombre_auditoria}}Nombre de la auditoría
{{framework}}Framework aplicable
{{fecha_limite}}Fecha límite AC
{{descripcion_hallazgo}}Texto del hallazgo
{{severidad_hallazgo}}Mayor / Menor / Obs.
{{nombre_auditor_lider}}Auditor responsable
{{enlace_ac}}Link directo al sistema
{{nombre_empresa}}Nombre de la org.

Branding corporativo

Define la identidad visual que se aplicará en todos los informes generados y en los emails de comunicación.

Configuración · Branding corporativo
🖼️
Arrastra tu logo aquí o haz clic para seleccionar
PNG, SVG · Máx 2MB · Fondo transparente recomendado
Se puede cambiar por informe individual.

Vista previa de encabezado de informe

Informe de Auditoría Interna
Seguridad de la información · ISO 27001:2022
Confidencial
Fecha: 15 Mar 2025
Auditor líder: Ana García
Alcance: Sistemas de información
Versión: 1.0
Resumen ejecutivo del informe aparecerá aquí…
Confidencial · Uso interno · © 2025 Organización Página 1 de N
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El branding se aplica automáticamente a todos los informes exportados en PDF y a los encabezados de los emails del motor de notificaciones.